Scoperta e gestione di un conflitto di interessi
È, naturalmente, facile provare paura o ansia per i conflitti di interesse degli avvocati. Dopotutto, gli avvocati tendono a non voler subire un atto di negligenza o licenziamento da parte di un cliente o licenziamento da parte della propria impresa, o un picco di tassi di assicurazione per negligenza professionale , o una disciplina professionale , o un movimento di squalifica da parte di un avversario, o una situazione di non pagamento da parte di un cliente che ha scoperto un conflitto da solo, o una sfida a pagamento, o essere soggetta a una sboccatura.
Nonostante le associazioni negative, i conflitti di interesse degli avvocati non devono essere completamente negativi. Le regole su di loro erano, in fin dei conti, ampiamente sviluppate per aiutare a proteggere i clienti. Sebbene queste regole esistano ancora, anche le molteplici opportunità per la gestione dei conflitti di interesse. Gli avvocati devono identificarli e quindi valutare le loro opzioni per affrontare qualsiasi conflitto di interessi.
Cos'è un conflitto di interessi?
Sebbene i conflitti di interesse siano affrontati nelle Model Rules of Professional Conduct dell'American Bar Association, la frase stessa non è definita.
I vari modificatori vengono utilizzati nelle proscrizioni contro gli avvocati con conflitti di interesse che rappresentano varie categorie di clienti. Quindi, ad esempio, la Regola 1.7, che affronta i conflitti di interesse che coinvolgono i clienti attuali, impedisce agli avvocati di rappresentare un cliente se tale lavoro comporta un conflitto di interessi concorrente - sebbene la norma includa un'eccezione che consente a un avvocato con un conflitto di interessi di rappresentare un il cliente ha fornito determinati prerequisiti.
La Regola di modello 1.8 fornisce poi maggiori dettagli su ciò che non è consentito e le eccezioni specificano cosa sia effettivamente. Un'altra regola (1.9) riguarda i conflitti che coinvolgono ex clienti. Poi c'è l' imputazione dei conflitti di interesse, affrontata nella Regola 1.10, che proibisce a tutti gli avvocati di un'impresa di rappresentare "consapevolmente" un cliente se uno solo di loro sarebbe proibito dalle regole di conflitto di rappresentare il cliente - con più eccezioni enumerate che effettivamente consentire la rappresentazione anche in presenza di un'imputazione di un conflitto di interessi. Poi ci sono speciali conflitti di interesse, identificati nella regola 1.11, che affrontano scenari che coinvolgono dipendenti governativi attuali ed ex. La Regola 1.12 affronta situazioni che coinvolgono ex giudici e impiegati di legge e cosa possono fare e cosa non possono fare per quanto riguarda i clienti e le questioni in cui sono stati coinvolti gli ex giudici o gli impiegati di legge. La regola 1.13 riguarda gli avvocati che rappresentano le organizzazioni come clienti. Gli obblighi ai potenziali clienti sono trattati nella regola 1.18. I conflitti di interesse diventano davvero confusi, soprattutto quando un avvocato ritiene che le regole del modello siano proprio questo: i modelli . Un avvocato, ovviamente, dovrebbe guardare agli statuti e alle regole della condotta professionale e alle opinioni etiche e giurisprudenziali nelle giurisdizioni in cui è ammesso alla pratica per determinare quali sono esattamente i conflitti di interesse e ciò che è - e non è - consentito.
Come si presentano i conflitti di interesse?
Nonostante i migliori sforzi degli avvocati, sorgono conflitti di interesse. In molti modi, questo è solo logico: come un giovane avvocato diventa più esperto e sviluppa una competenza in una certa area pratica, più potenziali clienti cercheranno quell'avvocato per aiuto nella sua area di competenza. Quei potenziali clienti potrebbero effettivamente avere interessi avversi ai clienti attuali della ditta o ai precedenti clienti della ditta. Un avvocato che rappresenta più entità in una determinata causa potrebbe procedere con cautela. I membri di un gruppo possono avere interessi apparentemente compatibili che possono divergere rapidamente. Cosa succede, ad esempio, se un singolo avvocato rappresenta diversi passeggeri coinvolti in un incidente automobilistico contro un costruttore di automobili e un passeggero vuole stabilirsi e altri no? Che cosa succede se il guidatore è rappresentato pure e il produttore automobilistico convenuto solleva la presunta negligenza dell'autista come causa dell'incidente?
I clienti con interessi diversi non sono l'unico mezzo per far sorgere conflitti di interessi legali. Un avvocato imprenditoriale potrebbe sviluppare un'azienda che non ha nulla a che fare con la sua pratica legale, come un'impresa di investimento immobiliare o un venditore online. Un tale avvocato potrebbe iniziare a rappresentare questa nuova entità aziendale come una misura di risparmio di denaro, ma se l'avvocato non è un unico proprietario - in breve, se ha partner commerciali - il suo interesse e quello dei suoi partner potrebbero divergere.
Inoltre, ci sono più scenari sociali che potrebbero dar luogo a un conflitto di interessi. Cosa succede se un cliente è coinvolto romanticamente con un avvocato? Cosa specifica la legge? A seconda della giurisdizione, ci può essere una proscrizione contro le relazioni sessuali dell'avvocato con un cliente solo in determinate circostanze. Inoltre, si potrebbe impegnarsi in un dibattito su quali siano i rapporti sessuali .
Gestione dei conflitti di interesse
Per quanto complicati siano le regole sulla comprensione dei conflitti di interesse degli avvocati, gli avvocati potrebbero ricordare che, spesso, possono continuare a rappresentare un cliente nonostante l'esistenza di un conflitto di interessi, a condizione che vengano soddisfatte determinate condizioni. Mentre la rappresentanza dei clienti che coinvolge determinati conflitti è inammissibile, un avvocato potrebbe procedere con la rappresentanza del cliente che comporta un conflitto di interessi consentito, in genere, che i prerequisiti sono soddisfatti. Ad esempio, potrebbe essere necessario il consenso informato del cliente. O un firewall (chiamato anche muro cinese) potrebbe aver bisogno di essere stabilito intorno ad un avvocato in modo tale che una questione non sia discussa all'interno di un'impresa con un certo avvocato che ha un conflitto di interessi. Ciò su cui gli avvocati devono davvero riflettere quando pensano ai conflitti di interesse è come gestire tali conflitti, dal punto di identificare i potenziali conflitti per determinare se la rappresentanza sarebbe ancora consentita, ea quali condizioni, per valutare se tale rappresentazione sarà perseguito o semplicemente rifiutato.
Le complicazioni possono sorgere nella gestione dei conflitti di interesse, a cominciare naturalmente dal punto in cui un avvocato è coinvolto in caso di scoperta di un conflitto. Se durante una verifica dei conflitti viene identificato un conflitto, tale situazione potrebbe essere affrontata in modo molto diverso rispetto a quando un difensore avversario scopre un conflitto durante un contenzioso in corso. Le regole possono variare a seconda dello stato dell'entità con cui l'avvocato ha un conflitto: è un cliente corrente? un ex cliente? un potenziale cliente? Il modo in cui è stato scoperto il conflitto potrebbe anche avere un impatto su come, in definitiva, verrà gestito. L'avvocato ha scoperto il conflitto o qualcuno l'ha scoperto per lui? Era un avversario, un cliente che ora si sta facendo avanti con informazioni che l'avvocato potrebbe in qualche modo trascurare, un giudice o qualche terza parte?
I conflitti di interesse possono diventare enormemente complicati, specialmente quando vengono toccati altri elementi di una pratica legale. Per esempio, in quali situazioni, se ce ne sono, un avvocato con un conflitto di interessi può rivolgersi ad un altro avvocato al di fuori dell'azienda e ricevere comunque una commissione di riferimento?
A chi rivolgersi e come dovrebbe essere dato un pensiero serio quando viene identificato un conflitto di interessi dopo l'inizio della rappresentazione. Ancora, alcuni conflitti sono gestiti facilmente, con una semplice declinazione di una rappresentazione o l'ottenimento del consenso informato da parti appropriate. Altri non sono così facilmente risolti e potrebbero richiedere la notifica a un assicuratore per negligenza o l'adozione di altre azioni per ritirare o costringere il ritiro, da una questione.
Preoccupazioni pratiche
Un avvocato che si trova di fronte a un potenziale conflitto di interessi potrebbe anche considerare quale sia la sua posizione all'interno di un'azienda, se è un associato, o un partner o un consulente legale. Un avvocato del genere potrebbe considerare come intende proteggere il suo cliente, la sua azienda e se stessa nell'affrontare il conflitto di interessi. Dovrebbe essere presa in considerazione la capacità di interpretare in modo aggressivo le regole applicabili e le ripercussioni che potrebbero derivare dal fatto che l'interpretazione di una persona in definitiva non corrisponda a quella di un tribunale. Alcune pratiche di legge possono dar luogo a più frequenti asserzioni di conflitti di interesse, anche laddove tali conflitti non esistano realmente. Ad esempio, i prigionieri sottoposti a lunghe condanne potrebbero essere desiderosi di far valere un conflitto di interessi post-plizione o post-convinzione che coinvolge il loro avvocato che potrebbe convincere un tribunale di appello a concludere che non vi è stata un'assistenza inefficace del difensore.
Nello scenario ideale (diverso da quello che non comporta alcun conflitto), i potenziali conflitti vengono identificati prima della rappresentazione e quindi gestiti in modo appropriato. Lo scenario tutt'altro che ideale può comportare un errore, o un cattivo giudizio, o clienti insoddisfatti che non accettano il loro avvocato che agisce in qualche modo contrario ai loro interessi, e le azioni di interdizione e le azioni disciplinari e le controversie relative a mancanze e pagamenti.
Con la mobilità degli avvocati e le porte girevoli che spostano gli avvocati dentro e fuori il servizio del governo e le fusioni degli studi legali e gli studi legali, le vendite di pratiche e la specializzazione dell'avvocato, i conflitti di interesse non possono essere facilmente evitati. Si dovrebbe pensare a come i conflitti saranno identificati e gestiti e all'approccio generale che verrà adottato (in genere declinare la rappresentazione? Cercare il consenso informato?). Anche gli obiettivi a lungo termine di un avvocato e di un'azienda potrebbero essere presi in considerazione quando si affrontano i potenziali conflitti di interesse. Il cliente o la questione è piccola? La volontà di ottenere il consenso informato da parte di altri alienarebbe clienti più grandi, più redditizi o avvocati più potenti all'interno di un'azienda? Quanto è probabile che un determinato scenario di conflitto di interessi finisca male? È persino una rappresentazione ammissibile che valga il rischio?